背景调查及尽职审查

罗马集团提供背景调查及尽职审查服务包括:
 
- 首次公开招股(IPO)前的尽职审查及背景调查
- 合并与收购(并购)尽职审查及背景调查
- 认识你的客户 (KYC)、客户尽职审查 (CDD) 及供应商评估
- 人力资源职前调查及高级管理层候选人背景尽职审查
 
背景调查及尽职审查的好处
- 在进行并购及其他企业行动前识别危险讯号
- 深入了解客户、雇员及供应商
- 履行法规要求
- 将信誉、财务及运营风险减至最低
 
尽职审查背景调查服务涵盖资讯
 
商业尽职审查
- 公司背景
- 股本及公司结构
- 持股及股份转让历程
- 业务范围及经营规模
- 董事及管理层资料
- 诉讼记录调查
- 公司倒闭及清算调查
- 刑事纪录调查
- 信贷状况及黑名单记录调查
- 违规及纪律处分调查
- 企业关系及附属公司调查
- 新闻及媒体调查
- 针对全球制裁名单进行全球合规调查,例如外国资产控制办公室、欧盟恐怖组织名单、联合国制裁名单、反洗黑钱、恐怖主义、武器及毒品贩运等
 
个人尽职审查
- 身份及联系核实
- 学历背景核实
- 专业资格核实
- 工作履历核实
- 民事诉讼记录调查
- 刑事诉讼记录调查
- 破产及自愿清盘调查
- 董事索引调查
- 违规及纪律处分调查
- 新闻及媒体调查
- 社交媒体调查
- 针对全球制裁名单进行全球合规调查,例如政治关连人士、反洗黑钱、恐怖主义、武器及毒品贩运、全球被通缉人士等