背景調查及盡職審查

羅馬集團提供背景調查及盡職審查服務包括：

- 首次公開招股（IPO）前的盡職審查及背景調查
- 合併與收購（併購）盡職審查及背景調查
- 認識你的客戶 (KYC)、客戶盡職審查 (CDD) 及供應商評估
- 人力資源職前調查及高級管理層候選人背景盡職審查

背景調查及盡職審查的好處
- 在進行併購及其他企業行動前識別危險訊號
- 深入瞭解客戶、僱員及供應商
- 履行法規要求
- 將信譽、財務及運營風險減至最低

盡職審查背景調查服務涵蓋資訊

商業盡職審查
- 公司背景
- 股本及公司結構
- 持股及股份轉讓歷程
- 業務範圍及經營規模
- 董事及管理層資料
- 訴訟記錄調查
- 公司倒閉及清算調查
- 刑事紀錄調查
- 信貸狀況及黑名單記錄調查
- 違規及紀律處分調查
- 企業關係及附屬公司調查
- 新聞及媒體調查
- 針對全球制裁名單進行全球合規調查，例如外國資產控制辦公室、歐盟恐怖組織名單、聯合國制裁名單、反洗黑錢、恐怖主義、武器及毒品販運等

個人盡職審查
- 身份及聯繫核實
- 學歷背景核實
- 專業資格核實
- 工作履歷核實
- 民事訴訟記錄調查
- 刑事訴訟記錄調查
- 破產及自願清盤調查
- 董事索引調查
- 違規及紀律處分調查
- 新聞及媒體調查
- 社交媒體調查
- 針對全球制裁名單進行全球合規調查，例如政治關連人士、反洗黑錢、恐怖主義、武器及毒品販運、全球被通緝人士等